你司《关于机构客户身份证明文件的请示》（某证〔2012〕074 号）收悉。经研究，现函复如下：
按照反洗钱法律规定及行业相关监管要求，非银行业金融机构在与机构客户建立新业务关系（如开户）时，应至少核对可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件（以下简称“有效身份证件”，如营业执照），并登记客户有效身份证件名称、号码、有效期限及组织机构代码、税务登记证号码等信息。你公司可将客户的有效身份证件的有效期（如发证机关要求以年检等方式确认证件有效，应同时考虑客户办理相关手续的情况），作为判断是否应中止为客户办理业务的依据。
二○一二年三月七日